证券从业资格证

第十一章   外资股的发行

考试要求
了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

本章共分6节

第一节   境内上市外资股的发行

一、境内上市外资股的投资主体
1.我国的外资股可以分为(境内上市外资股)和(境外上市外资股)两种。
2．境内上市外资股又称B股，是指在(中国境内注册)的股份有限公司向(境内外投资者)发行并在(中国境内证券交易所)上市交易的股票。采取(记名)股票形式，以(人民币)标明面值，以(外币)认购、买卖。(单选、多选、判断)
3．境外上市外资股指在(中国境内注册)的股份有限公司(在境外)发行，由(境外投资者)以(外币)认购并在(境外证券交易所)上市的股份。境外上市外资股采取(记名)股票形式，以(人民币)标明面值，以(外币)认购。(单选、多选，比较判断，注意与境内上市外资股的区别主要在于上市地)
4．境内上市外资股的投资主体限于以下几类：(多选题)
(1)外国的自然人、法人和其他组织；
(2)中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；
(3)定居在国外的中国居民；
(4)拥有外汇的境内居民；(注意不包括境内的法人机构)
(5)中国证监会认定的其他投资人。

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