证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

11。在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。

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12。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。

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13。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

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14。证券交易所管理人员可以开立股票账户。

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15。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

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16。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。

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17。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

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18。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。

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19。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。

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20。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。

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21。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。

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22。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

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23。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。

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24。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

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25。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

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26。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

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27。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。

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28。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照（副本）"、由机构批设机关核准的公司章程等。

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29。作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。

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30。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。

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31。在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

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32。证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

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33。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

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34。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。

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35。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。

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（责任编辑：中大编辑）