证券从业资格证

1.职业道德建设与岗位工作相结合。

(1)引导。明确工作范围，"什么该做，什么不该做";在工作中要时刻保持对员工的提醒，"规范上案头，警语贴身边";学习新业务的操作规程和方法，提高发现风险、规避风险的意识和能力。

(2)激励。全行业可设立证券行业职业道德风范基金，用于专项奖励;公司也可以开展"年度职业道德评选"活动，树立"职业道德建设标兵"。

(3)监督。在监督过程中，要努力形成"纵横结合"：纵向形成上一级监督制度，即本级工作由上一级领导进行监督，层层落实，把监督工作纳入到领导者的绩效考核中;横向形成总部各营业部对各营业部对口业务实行监督。通过纵横结合，形成最细密的监督网络，进而规避风险和杜绝不道德行为的发生。

(4)惩罚。建立回炉培训制度，对于违反职业道德的从业人员，情节较轻的，进行回炉培训，重新上岗试用;对于情节严重、影响恶劣的，一定要遵循严惩原则;违背《刑法》的，移交司法处理，打击一部分人的侥幸心理。

2.职业道德建设与企业管理相结合。

(1)规范业务流程。减少人为操作环节，降低道德风险的发生率。规范程度越高，越容易识别和抵御道德风险。

(2)开展职业道德建设的拓展培训。培训证券行业职业道德建设的基本内容，积极开展各项拓展训练，丰富员工的情感体验。

(3)发展企业与员工的情感交融。提高员工的主人翁地位，把管理的重心由效益、利润逐步转移到"人"，逐步实现对员工的"忠诚"管理。

(4)建立健全员工职业道德评价体系。细化各级职业道德指标，提出各级量化标准，对员工的道德态度、工作效率、服务水平、工作纪律等进行考核，在考核基础上建立员工职业道德管理档案，作为薪酬发放、职级晋升的依据。

(5)发展文化。定期开展企业文化活动，培养员工团队精神，使员工深刻领会到企业文化的特殊内涵。

3.职业道德建设与人生规划相结合。

(1)职业道德建设与个人职业发展、职业生涯规划相结合。建立员工职业道德管理档案，每年定期进行考核，作为薪酬发放和职级晋升的标准，使员工的道德管理档案成为员工不断发展的"信用卡"。

(2)个人的信仰、理念与企业的发展相融合。在设计公司战略发展的同时，为员工做好职业发展规划，增强员工对企业理念的认同度和向心力。

（责任编辑：zyc）

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