证券从业资格证

判断题

21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )

22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )

23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )

25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )

26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )

27.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 ( )

28.在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )

29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 ( )

30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

答案：

21.【答案详解】B。证券交易所交易主机在技术性停牌或l临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。

22.【答案详解】B。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。

23.【答案详解】A。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。

24.【答案详解】B。配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。

25.【答案详解】B。可转债“债转股”的申报方向为卖出。

26.【答案详解】A。略

27.【答案详解】B。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

28.【答案详解】B。在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

29.【答案详解】A。略

30.【答案详解】B。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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