证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。(　　)

2.20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。(　　)

3.国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。(　　)

4.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。(　　)

5.2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(　　)

6.短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。(　　)

7.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。(　　)

8.发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。(　　)

9.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。(　　)

10.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。(　　)

三、判断题

1.B

[解析]参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

2.B

[解析]20世纪90年代初期，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。

3.B

[解析]1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。

4.B

[解析]企业债券不得回购。

5.B

[解析]《证券公司债券管理暂行办法》中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

6.A

[解析]2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，自此短期融资券的注册机构就由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。

7.B

[解析]2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据可在计划内灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

8.B

[解析]未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

9.A

[解析]略

10.B

[解析]题干中所述为广义的投资银行业定义。

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（责任编辑：lqh）

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