证券从业资格证

41、证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为(　　)。

A.0.070

B.0.018

C.0.038

D.0.054

42、以下有关资本资产定价模型中的资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是(　　)。

A.信息在市场中自由流动

B.任何证券的交易单位都是无限可分的

C.市场只有一个无风险借贷利率

D.在借贷和卖空上有限制

43、风险调整衡量指标的基本思想是通过对收益加以风险调整，得到一个可以同时对和加以考虑的综合指标，以期能够排除风险因素对绩效评价的不利影响。(　　)

A.收益，风险

B.风险，指数

C.指数，收益

D.投资规模，风险

44、(　　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.董事会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

45、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于(　　)。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.36个月

46、以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是(　　)。

A.承诺投资收益

B.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

47、按照道氏理论，以下说法中正确的是(　　)。

A.证券市场价格波动由主要趋势和短暂趋势两种趋势构成

B.开盘价最重要

C.道氏理论对短期波动的预测判断作用较大

D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

48、基金绩效衡量是对基金经理(　　)的衡量。

A.风险偏好

B.管理运作能力

C.投资能力

D.投资风格及水平

49、普通意义上的债券(也包括内含选择权的债券).，近似凸性值的计算公式为(　　).

A.

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B.

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C.

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D.

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50、以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准的是(　　)。

A.移动平均法

B.二次项法

C.简单过滤器规则

D.相对强弱理论

51、指数型消极投资策略认为在有效市场中(　　)。

A.少数积极的股票投资策略可能取得高于市场的投资收益

B.多数积极的股票投资策略都不能取得高于市场的投资收益

C.任何积极的股票投资策略都不能取得高于市场的投资收益

D.只要投资策略合适就能取得高于其市场的投资收益

52、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后(　　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

53、(　　)是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A.麦考莱久期

B.基点价格值

C.价格变动收益率值

D.修正的麦考莱久期

54、(　　)是指对于收益和损失，投资者更注重损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。

A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.回避损失和“心理”会计

D.避免“后悔”心理

55、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有(　　)。

A.优先股票

B.长期债券

C.中期债券

D.短期债券

56、(　　)是指找出在既定风险水平下可获得最大预期收益的资产组合，确定风险修正条件下投资的指导性目标。

A.明确投资目标和限制因素

B.明确资本市场的期望值

C.确定有效资产组合的边界

D.寻找最佳的资产组合

57、基金年度报告中不必披露的财务指标是(　　)。

A.本期利润

B.期末可供分配基金份额利润

C.资产负债率

D.基金份额累计净值增长率

58、基金销售机构应建立科学的(　　)，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。

A.基金产品评价体系

B.完整的信息管理体系

C.严密的风险评估体系

D.销售绩效评价体系

59、对于企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应(　　)。

A.征收企业所得税

B.征收营业税

C.征收印花税

D.免征所得税

60、基金的募集一般要经过申请、核准、(　　)、基金合同生效四个步骤。

A.批准

B.发售

C.发行

D.审查

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