证券从业资格证

三、判断题

1.与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 (　　)

A.正确

B.错误

2.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 (　　)

A正确

B.错误

3.公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 (　　)

A.正确

B.错误

4.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 (　　)

A.正确

B.错误

5.2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 (　　)

A.正确

B.错误

6.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金

的对价。 (　　)

A.正确

B.错误

7.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率

风险就越高。 (　　)

A.正确

B.错误

8.由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在

ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。 (　　)

A.正确

B.错误

9.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作

出核准或者不予核准的决定。 (　　)

A.正确

B.错误

10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。 (　　)

A.正确

B.错误

三、判断题参考答案

1.A

【解析】与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

2.B

【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

3.A

【解析】公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。

4.B

【解析】“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1993年8 月在上海证券

交易所最早挂牌上市。

5.B

【解析】2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

6.A

【解析】ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而1OF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

7.A

【解析】与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担

的利率风险就越高。

8.A

【解析】 ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，

投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利

交易。

9.A

【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的

决定。

10.B

【解析】目前，封闭式基金交易不收取印花税。

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（责任编辑：zyc）

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