证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

31.通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指(　　)。

A.OTC交易的衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.货币衍生工具

D.信用衍生工具

32.金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。

A.新技术革命

B.利润驱动

C.金融自由化

D.避险

33.外汇期货交易自1972年在(　　)所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.芝加哥商业交易所

D.纽约交易所

34.金融期货的(　　)功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A.套期保值

B.价格发现

C.投机

D.套利

35.下列关于金融期权的表述错误的是(　　)。

A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡

B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

36.目前权证交易实行(　　)回转交易。

A.T+7

B.T+5

C.T+1

D.T+0

37.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括(　　)。

A.中央存托公司

B.托管银行

C.存券银行

D.评级公司

38.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C.收益保证型和非收益保证型

D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品

39.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的，可以由上二市公司自行销售。

A.8

B.10

C.15

D.20

40.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)确定股票发行价格。

A.公开招标方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

答案：

31.A

本题考查0TC交易的衍生工具。

32.D

金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

33.C

外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

34.A

本题考查金融期货的套期保值功能。

35.A

本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

36.D

目前权证交易实行T+0回转交易。

37.D

本题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构——存券银行、托管银行和中央存托公司。

38.A

本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

39.B

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

40.B

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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