证券从业资格证

2013年第四次证券从业资格考试于11月30日、12月1日结束，考试成绩查询入口已开通（点击进入）。新一年的考试预计于2014年3月23、24日举行，小编特意总结了各科讲义希望对复习有所帮助！

第一章　证券交易概述

本章主要考点：

1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

2.熟悉证券交易的种类。

3.熟悉证券交易的方式。

4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则

（一）证券交易的概念及其特征（掌握）

【例1·多选题】证券交易的特征有（　）。

A.收益性

B.流动性

C.安全性

D.风险性

『正确答案』ABD

『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性

【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　）

A.正确B.错误

『正确答案』A

『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

（二）我国证券交易市场的发展历程

【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。

A.1990年7月3日

B.1991年7月3日

C.1990年12月19日

D.1992年12月19日

『正确答案』B

『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批（　）家证券公司开始融资融券业务试点。

A.3

B.5

C.6

D.8

『正确答案』C

『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。

（三）证券交易的原则（掌握）

【例题·多选题】证券交易的原则有（　）。

A.公开原则

B.灵活性原则

C.公平原则

D.公正原则

『正确答案』ACD

『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则

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