证券从业资格证

71、 证券公司必须持续符合(　　)的风险控制指标标准。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于50%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

72、 《证券法》第七十四条规定，(　　)为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

73、 决定封闭式基金存续期限的主要因素是(　　)。

A.基金投资标的

B.宏观经济形势

C.基金投资范围

D.基金本身投资期限的长短

74、 上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有(　　)。

A.通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决

B.选举和更换公司经营管理层

C.通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责

D.通过“用脚投票”影响公司的经营管理

75、 现阶段，我国证券市场监管的目标是(　　)。

A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营

B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

76、 金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括(　　)。

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

77、 股权类期货包括(　　)。

A.股票价格指数期货

B.单只股票期货

C.股票组合期货

D.债券期货

78、 基金持有人与托管人之间实质上是(　　)之间的关系。

A.经营者

B.监管者

C.委托者

D.受托者

79、 根据证券发行制度，发行人申请公开发行(　　)的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.企业债券

B.可转换为股票的公司债券

C.股票

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

80、 下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是(　　)。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

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（责任编辑：中原茶仙子）

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