证券从业资格证

21、 发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.100万元以上

B.200万元以上

C.300万元以上

D.500万元以上

22、 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(　　)级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在金在(　　)以上。

A.A，10亿美元

B.AA，人民币10亿元

C.A，5亿美元

D.AA，10亿美元

23、 投资者参与网上发行应当按价格区间(　　)进行申购。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范围

24、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自(　　)起方可行权。

A.发行结束至少已满6个月

B.发行结束至少已满1年

C.发行结束至少已满3个月

D.发行结束至少已满1个月

25、 中国证监会的现场检查包括(　　)。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

26、 (　　)，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A.2004年2月13日

B.2004年10月13日

C.2001年10月13日

D.2000年2月13日

27、 招股说明书的有效期为(　　)个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书(　　)起计算。

A.6，最后一次签署之日

B.3，第一次签署之日

C.6，最后一次签署次日

D.3，第一次签署次日

28、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为(　　)。

A.一致行动人

B.股份持有人

C.中介机构参与人员

D.股份控制人

29、 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是(　　)。

A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

C.中国银行问市场交易商协会为企业指定主承销商

D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

30、 发行人应披露的股本情况主要包括前(　　)名股东和前(　　)名自然人股东及其在发行人处担任的职务

A.10，10

B.5，10

C.10，5

D.5，5

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