证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

单选题

（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。

A 持续性

B 合法性

C 独立性

D 广泛性

2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

A 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股。

B 因成交量低于规定标准而被 暂停上市的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股

C 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股

D 连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300 万股

3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责

的是( )。

A 出具资产管理报告

B 执行证券公司的清算指令

C 出具资产托管报告

D 执行证券公司的投资指令

4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

A 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券

C 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领

D 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。

A 可转换债券

B 分离交易的可转换债券

C B 股

D ETF

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货公司委托从事

IB 业务。

A 其全资拥有或者控股的

B 其参股的，或者被同一机构控制的

C 其参股的

D 其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的

7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。

A 将集合计划资产中的证券用于回购

B 将集合计划资产用于资金拆借

C 将集合计划全部资产用于申购新股

D 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。

A 在资产净值的基础上加一定的手续费确定

B 以资产总值确定

C 以资产净值确定

D 在资产总值的基础上加一定的手续费

9. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。

A 同业拆借利率按天

B 银行利率按天

C 市场利率按天

D 票面利率按天

10. 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

A 禁止从自营账户中提取现金

B 禁止由非自营部门负责自营账户的管理

C 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

D 自营业务必须通过专用自营席位进行

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（责任编辑：中大编辑）