证券从业资格证

证券交易基本要素

(一)证券交易的种类(熟悉)

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易

1.权证交易

●权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

●权证具有期权的性质，也有交易的价值。

●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。

●权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

2.金融期货交易

●金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

●金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

●金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

3.金融期权交易

●金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

●金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(期权费)，在约定日期内(或

约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

●金融期权交易实际上是一种权利的单方面让渡。买方支付期权费取得权利之后，不承担必须买进或卖出的义务;卖方收到了期权费之后，必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

●金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。

4.可转换债券交易

●可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。

●可转换债券交易是指以可转换债券为对象进行的流通转让活动。

●可转换债券具有债权和期权的双重特性。

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（责任编辑：zyc）

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