证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，(　　)处于优先地位。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.控股股东

C

22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是(　)。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

C

23.证券交易所的“卫星市场”是(　　)。

A.证券投资基金市场

B.政府债券市场

C.金融衍生工具市场

D.场外交易市场

D

场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。

24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(　　)。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

A

2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

C

26.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

A.70%

B.90%

C.60%

D.80%

B

27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.包销

A

28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

A.债券是一种真实资本

B.债券反映和代表一定的价值

C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

A

29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是(　　)正式实施。

A.《管理暂行办法》

B.《证券投资基金会计核算办法》

C.《货币市场基金管理暂行办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

D

30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为(　　)。

A.手续费

B.印花税

C.申购费

D.赎回费

A

31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是(　　)。

A 。无记名股票转让相对简便

B 。无记名股票安全性较差

C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D 。股东权利归属股票的持有人

C

32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：(　　)。

A.上升

B.下降

C.不变

D.不确定

D

利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。

33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足(　　)家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。

A.50，100

B.20，50

C.10，30

D.20，100

B

《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　　)。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

B

35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是(　　)。

A.年满18周岁。

B.完全民事行为能力。

C.具有高中以上文化程度。

D.至少具有本科以上文化程度。

D

参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

36.证券交易价格是通过(　　)确定的。

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行者与证券商协商

C

37.公司申请其股票上市应有( )记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

A

38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是(　　)。

A.普通股东、优先股东、债权人

B.债权人、普通股东、优先股东

C.债权人、优先股东、普通股东

D.优先股东、普通股东、债权人

C

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。

39.证券专营机构在英国称(　　)。

A.投资银行

B.商人银行

C.证券公司

D.证券商

B

考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。

40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了(　　)。

A.信用风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.基差风险

D

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