证券从业资格证

11、 封闭式基金的固定存续期通常(　　)。

A.无固定期限

B.在5年以上

C.在15年以上

D.在半年以上

12、 客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

A.网上委托

B.当面口头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

13、 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。

A.现货交易和远期交易

B.现货交易和期货交易

C.现货交易和权证交易

D.现货交易和期权交易

14、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(　　)。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

15、 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是(　　)。

A.约定在一定期限内还本付息

B.在证券交易所发行

C.在银行间债券市场发行

D.以短期融资为目的

16、 基金管理费费率的大小通常(　　)。

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

17、 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为(　　)。

A.存款准备金

B.基础货币

C.法定盈余公积

D.任意盈余公积

18、 (　　)是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

19、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

20、 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是(　　)。

A.限仓制度能防止市场风险过度集中

B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

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（责任编辑：何以笙箫默）

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