证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

46. 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（    ）除权优先认股权的价值为（    ）。

A .0.5;0.4

B.0.5;0.5

C.0.4;0.4

D.0.4;0.5

答案  B

47. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（    ）

A .交易双方均需开立保证金账户

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D.交易双方均无需开立保证金账户

答案  B

解  析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

48. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（    ）倍。

A . 5

B.10

C.20

D.50

答案  C

49. 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（    ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A . 5

B.10

C.30

D.60

答案  C

50. 中国存托凭证（CDR）是指（    ）。

A .在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

答案  A

51. 同场外交易市场相比，证券交易所（    ）。

A .本身并不买卖证券

B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

C.是证券发行的主要场所

D.交易手续简单方便、价格还可协商

答案  A

解  析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。

52. 关于证券承销方式，下列说法错误的是（    ）。

A .承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

C.股票发行一般以自销为主

D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

答案  C

53. 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（    ）。

A .会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

答案  A

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（责任编辑：中大编辑）