证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1.通常由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

2.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

4.关于证券经纪业务叙述错误的是(　　)。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

5.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是(　　)。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

6.证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是(　　)。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

8.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

A.公司设立、收购或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以下股权的股东和实际控制人

D.证券公司在境外设立证券经营机构

9.(　　)成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

10.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

一、单项选择题

1.D

[解析]投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。通常由证券公司直接为投资者开立资金结算账户。故选D。

2.A

[解析]《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。其中。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。故选A。

3.D

[解析]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。

4.C

[解析]按照我国《证券法》的规定，证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C选项错误。故选C。

5.A

[解析]设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。故选A。

6.B

[解析]证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。

7.B

[解析]中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(3)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属;(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(7)中国证监会认定的其他人员。故选B。

8.C

[解析]变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选c。

9.D

[解析]2010年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海交易所和深圳交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。故选D。

10.C

[解析]按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。故选C。

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