证券从业资格证

二、多选择题   
1、一般来说，证券的票面要素有------。   
A 标的物 B 持有人   
C 权利 D 义务    
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。   
A 所有权凭证 B 资本凭证   
C 货币凭证 D 债券凭证   
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。   
A 商品证券 B 货币证券   
C 资本证券 D 凭证证券   
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。   
A 商业本票 B 银行本票   
C 商业证券 D 银行证券   
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。   
A 产权性 B 收入性   
C 流通性 D 风险性   
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。   
A 利息收入 B 红利收入   
C 买卖证券的差额 D 印花税   
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。   
A 一级市场 B 股票市场   
C 二级市场 D 基金市场   
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。   
A 货币市场 B 现货市场   
C 期货市场 D 资本市场   
9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。   
A 发行市场 B 股票市场   
C 债券市场 D 流通市场   
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。   
A CDs B 股票   
C 国库券 D 商业票据   
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。   
A 中国人民银行 B 银行    
C 非银行金融机构 D 企业   
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。   
A 金融创新进一步深化   
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展   
C 证券交易所的合并与上市   
D 证券市场的网络化发展趋势   
13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。   
A 股票 B 公司债券   
C 政府债券 D 期权 
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。   
A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所   
C 上海股份公所 D 上海众业公所   
15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。   
A 上市公司 B 国有控股公司   
C 民营企业 D 国有企业   
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。   
A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》   
C 《合同法》 D 《公司法》   
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。   
A 价格平衡作用 B 增强流动性   
C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序    [Page]
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。   
A 资金量大 B 注重投资的安全性   
C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强   
19、证券市场上的自律性组织包括------。   
A 证券登记结算公司 B 证券交易所   
C 证券业协会 D 证监会   
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。   
A 代理证券发行 B 代理证券买卖   
C 自营性买卖 D 其他咨询业务   
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。   
A 股票 B 定期存单   
C CDs D 公司债券   
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。   
A 回购协议市场 B 商业票据市场   
C 基金市场 D 保险市场   
23、证券市场的基本功能有------。   
A 筹资功能 B 资本定价   
C 资本配置 D 流通功能   
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。   
A 公司名称 B 公司登记成立的日期   
C 股票种类 D 股票的编号   
25、股票具有以下------几个特征。    
A 收益性 B 风险性   
C 流动性 D 波动性   
26、普通股票有------基本特征。   
A 比其他股票更基本、更重要的股票   
B 是最标准的股票   
C 风险最大的股票   
D 和其他股票相比没有特点   
27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。   
A 累积优先股票与非累积优先股票   
B 参与优先股票与非参与优先股票   
C 可转换优先股票与不可转换优先股票   
D 可调整优先股票与固定优先股票   
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。   
A 国家股 B 法人股   
C 社会公众股 D 外资股   
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。   
A 发行人是借入资金的经济主体   
B 投资者是出借资金的经济主体   
C 发行人需要在一定时期还本付息   
D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证   
30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。   
A 票面价值 B 偿还期限   
C 利率 D 债券发行者的名称   
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。   
A 非挂牌证券 B 非上市证券   
C 场外证券 D 停牌证券   
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。   
A 纸面形式 B 电子符号形式   
C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式   
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。   
A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同   
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。   
A 实物债券 B 凭证式债券   
C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让   
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。   
A 定期偿

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