证券从业资格证

21、 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立：    

A、70% 

B、80% 

C、90% 

D、60%    

标准答案：b 
 
22、 开放式基金的销售机构不包括（ ）。    

A、商业银行 

B、保险公司 

C、证券公司 

D、担保公司    
 
标准答案：d 
 
23、 基金变更不包括（ ）。    

A、封闭式基金转为开放式基金 

B、封闭式基金清算 

C、封闭式基金扩募 

D、封闭式基金续期    

标准答案：b 
 
24、 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ ）。    

A、10%

B、20%

C、30%

D、15%     

标准答案：a 

25、 基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。    

A、基金托管人

B、基金发起人

C、基金管理人

D、基金清算小组    
 
标准答案：a 
 
26、 在我国，基金发起人不包括（ ）。    

A、证券公司

B、信托投资公司

C、基金管理公司

D、金融咨询公司    
 
标准答案：d 
 
27、 在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。    

A、2亿元人民币

B、3亿元人民币

C、4亿元人民币

D、1亿元人民币    

标准答案：b 
 
28、 证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。    

A、合规性原则

B、诚实信用原则

C、合理性原则

D、投资分散化原则 

标准答案：c 
 
29、 证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。    

A、确定投资目标

B、信息管理

C、资产配置

D、投资选择

E、风险管理    
 
标准答案：e 
 
30、 货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。    

A、短期国债

B、公司债券

C、大额可转让存单

D、回购协议    

标准答案：b 

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