证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

31、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

A.总利润

B.累计利润

C.税后利润

D.税前利润

正确答案：C

32、(　)属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

正确答案：D

33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A. 为客户的一切交易保密

B. 坚持了解客户原则

C. 认真与客户签订证券买卖代理协议

D. 严格按委托人的要求办理委托事务

正确答案：D

34、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A. 总利润

B. 累计利润

C. 税后利润

D. 税前利润

正确答案：C

35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A. 两个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 一年

正确答案：B

36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

A.3天回购

B.7天回购

C.14天回购

D.21天回购

正确答案：D

37、 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市场价交易

正确答案：A

38、下列事项中证券营业部不能做的是________。

A. 代理还本付息、分红派息

B. 证券代保管、鉴证

C. 代理登记开户

D. 代理资金账户存取

正确答案：D

39、关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A. 只能是证券公司

B. 包括有资金实力的个人

C. 包括其它金融机构

D. 无严格限制

正确答案：A

40、清算与交收最根本的区别在于( )。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移

C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

正确答案：B

相关文章：

2014年证券从业资格考试《证券交易》仿真模拟

 2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

2014年证券从业资格《证券交易》考试模拟试题及答案

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页