证券从业资格证

【考点三】基金份额的登记

一、开放式基金份额登记的概念

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责

基金注册登记机构的主要职责：

(1)建立并管理投资者基金份额账户。

(2)负责基金份额登记，确认基金交易。

(3)发放红利。

(4)建立并保管基金投资者名册。

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

三、基金份额登记流程

基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

四、申购、赎回的资金结算

资会结算分清算和交收两个环节。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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