证券从业资格证

21、公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE

　  22、备兑凭证的构成要素是______ （ ）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD

23、证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC

24、参加场外交易的证券商包括______ （ ）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE

25、场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC

26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD

27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD

28、现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC

29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE

30、债券风险主要有______ （ ）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC

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