证券从业资格证

第八章  证券分析师的自律组织和职业规范 
  
了解证券分析师的含义、职能和业务范围；掌握财务顾问业务和独立财务顾问的含义；了解财务顾问业务的准入及法规。
熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；了解国际主要注册投资分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA®考试）的特点、基本规则与推广情况。
了解证券分析师与律师、会计师在业务上的区别；了解建立我国证券分析师自律组织的必要性及中国证券业协会证券分析师专业委员会的组织及任务；掌握《中国证券分析师职业道德守则》的十六字原则与含义；熟悉证券分析师执业纪律。
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；了解《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的主要内容；了解诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。

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