证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题(9)，希望对您的复习有所帮助！

1.在国际资本市场上，常用的反收购策略包括( )。

A.实施金降落伞策略

B.事先在公司章程中加入反收购条款

C.“毒丸”策略

D.白衣骑士策略

正确答案：ABCD

2.首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。

A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重

C.最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

正确答案：ABCD

3.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持( )原则。

A.资本确定

B资本维持

C.资本不变

D.资本保值

正确答案：ABC

4.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险机构投资者

正确答案：ABCD

5.首次公开发行股票可根据实际情况采取( )等方式。

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

正确答案：BCD

6.股份一般具有( )的特点。

A.金额性

B.平等性

C.不可分性

D.可转让性

正确答案：ABCD

7.我国股份有限公司发起人可以以( )出资

A.工业产权

B.非专利技术

C.商誉

D.土地使用权

正确答案：ABD

8.发行人应披露( )做出的重要承诺及其履行情况。

A.持有5%以上股份的主要股东

B.作为股东的董事

C.作为股东的监事

D.作为股东的高级管理人员

正确答案：ABCD

9.发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

正确答案：ABCD

10中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。

A.无保留意见

B保留意见

C.否定意见

D.拒绝表示意见

正确答案：ABCD

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（责任编辑：xll）