证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》模拟练习(4)，希望对您的复习有所帮助！

1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。(答案:D)

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的( )。(答案:A)

A、10%

B、5%

C、8%

D、15%

3、目前我国证券经纪业务主要是( )。(答案:B)

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B)

A、证券与资金管理分离

B、券商托管证券、银行存管资金

C、券商与银行分工明确

D、专业和高效相结合

5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设( )，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)

A、结算备付金账户

B、结算保证金账户

C、结算备付金账户和结算保证金账户

D、结算头寸账户

6、目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B)

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。(答案:A)

A、建立专用自营账户

B、将自营账户借给他人使用

C、使用他人名义和非自营席位变相自营

D、账外自营

8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C)

A、30

B、61

C、91

D、360

9、开立证券账户应坚持( )原则。(答案:A)

A、合法性和真实性

B、合法性和同一性

C、同一性和真实性

D、合法性和有效性

10、下列不属于委托人权利的是( )。(答案:D)

A、自由选择经纪商

B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C、对证券交易过程的知情权

D、随时变更或撤销委托

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