证券从业资格证

11.ETF的申购对价、赎回对价不包括(　　)。

A.组合证券

B.现金替代

C.其他对价

D.现金总额

12.基金份额申购、赎回的资金清算是由(　　)根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.注册登记机构

D.证券交易所

13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的(　　)担任。

A.基金管理公司

B.投资管理公司

C.基金托管人

D.基金发起人

14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由(　　)负责。

A.投资部

B.财务部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于(　　)人，且不得少于董事会人数的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.相互制约原则

17.(　　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金发起人

18.(　　)是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A.结算备付金账户

B.基金银行存款账户

C.股票账户

D.证券账户

19.基金(　　)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A.费用复核

B.收益分配复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

20.基金托管人资产保管的内部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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（责任编辑：何以笙箫默）

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