证券从业资格证

第三节  定向资产管理业务

一、定向资产管理业务的基本原则

（一）公平公正、诚实守信

（二）健全内控、规范运作

（三）投资风险客户自担

二、定向资产管理业务运作的基本规范

（一）客户准入及委托标准

（二）尽职调查及风险提示

（三）客户委托资产及来源

（四）客户资产托管

（五）客户资产独立核算与分帐管理

（六）客户资产管理账户

（七）定向资产管理业务的投资范围

（八）投资管理情况报告与查询

（九）业务档案管理

 

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