证券从业资格证

判断题

21.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。()

A.正确

B.错误

22.审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。()

A.正确

B.错误

23.发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。()

A.正确

B.错误

24.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。()

A.正确

B.错误

25.发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前

以书面方式提议暂缓表决。()

A.正确

B.错误

26.根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

A.正确

B.错误

27.首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网

下配售和网上发行。()

A.正确

B.错误

28.证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时

自行购入售后剩余的证券。()

A.正确

B.错误

29.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超

额配售选择权。()

A.正确

B.错误

30.根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()

A.正确

B.错误

答案：

21.B

【解析】发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。

22.B

【解析】审计报告日期不应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。

23.B

【解析】发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。而不是两次。

24.A

【解析】本题考查法律意见书和律师工作报告概述的相关内容。

25.A

【解析】本题考查发审委会议普通程序的相关知识。

26.B

【解析】股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币5000万元。而不是

3000万元。

27.B

【解析】主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上

发行。

28.A

【解析】本题考查剩余证券处理的相关规定。

29.B

【解析】首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案

中采用超额配售选择权。而不是l亿股以上。

30.A

【解析】本题考查中小企业板块上市公司的保荐。

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