证券从业资格证

41.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

42.转股价格应()。

A.不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

B.不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价

C.不高于前一交易日的均价

D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

43.通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高

D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

44.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司

的股东。

A.转股的当日

B.转股完成后的次日

C.转股完成后的2天内

D.转股完成后的3天内

45.次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日

常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(不包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(包括3年)

46.目前，凭证式国债发行完全采用()。

A间接发行B.承购包销方式C.公开招标方式D.直接发行

47.下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是()。

A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

48.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报中国人民银行备案。

A.5

B.7

C.15

D.30

49.集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期

限还本付息的债务融资工具。

A.5个(含)以上、10个(含)以下

B.2个(含)以上、20个(含)以下

C.2个(含)以上、10个(含)以下

D.5个(含)以上、20个(含)以下

50.国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A.中国银行

B.中国农业银行

C.中国建设银行

D.中国工商银行

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（责任编辑：何以笙箫默）

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