证券从业资格证

第三节 融资融券业务的风险及其控制

一、证券公司融资融券业务的风险

1.客户信用风险

2.市场风险

3.业务规模及集中度风险

可能造成流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定

4.业务管理风险

5.信息技术风险

二、证券公司融资融券业务风险的控制

（一）客户信用风险的控制

建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。

严格合同管理，履行风险提示。

证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场内公示。

建立健全预警补仓和强制平仓制度。

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