证券从业资格证

公司制证券交易所是指以营利为目的，为证券商提供证券交易所需的交易场地、交易设备和服务人员，以便利证券商独立进行证券买卖的证券交易所形式。
从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。
由于证券交易所是以向证券商提供服务为主要业务的经济实体，故此组织结构与股份公司极其类似，通常都必须设有股东大会、董事会、监事会、董事长和总经理等机构。同时，因为证券交易所的特殊业务要求，其机构设置也要反映证券交易活动的实际需要，常设有业务部、财务部、仲裁部、研究部和文秘部，分别提供与证券交易有关的各环节服务。
其中，股东大会是证券交易所的最高决策机构，主要确定证券交易所的长期发展规划，决定董事会人选以及其他有关重大事宜。董事会是证券交易所的常设机构，其主要职责是审定重要业务和财务方针，拟定预决算及盈余分派计划，核定证券商名单，核定收取费用的数额，核议证券交易人员的资格并办理有关登记手续，审定向股东大会提出的议案和各项报告，高级职员的选聘和解聘，以及决定其他依照证券交易所章程应予决定的事项。监事及其所组成的监事会，是由股东大会选举产生的常设监督机构，其主要职责是监督董事会执行股东大会决议，具体包括审查年度决算报告，监督证券交易所业务，检查交易活动所涉及账目等。经理机构包括总经理，是由董事会聘请产生的、负责证券交易所日常业务活动的机构，直接对董事会负责。 证券考试辅导资料 证券知识之非注册证券交易系统 来源：中大网校百科   2010/6/17    【中大网校：中国教育考试第一门户】   模拟考场   视频课程   字号:T T企业在资本市场融资有场内场外之分，场内融资就是在证券交易所内交易，但需支付昂贵的佣金以及遵守严格的信息披露政策（条款114A）。场外证券融资一般以私募为主，面向机构投资者及合格的个人投资者。各大投资银行为了迎合企业避免在美国股票市场挂牌交易的复杂手续和高昂花费，选择以不在证交会注册的方式更快、更省钱地融资趋势，纷纷建立自己的“非注册证券（Unregistered Securities）的交易平台”，加入竞争激烈的私募证券市场。在这里融资的企业无需履行严格信息披露义务，交易成本也相对低廉；这符合私募股权投融资的特点。
目前，花旗银行、雷曼兄弟公司、美林证券、摩根士丹利和纽约梅隆银行将于今年9 月正式开通OPUS平台，纽约梅隆银行将是这一平台的管理者。目前，非注册证券交易系统的竞争已经很激烈。高盛投资银行、对冲基金集团橡树资本建立了GStrUE市场；贝尔斯登都建立了Best Market交易平台；纳斯达克也为私募交易开辟了名为Portal的交易系统。
创新就意味着风险，目前业界对此系统的评价褒贬不一，但可以预见它将成为私募股权投融资的一件利器。我国资本市场建设目前还停留在多元化融资渠道设计和构建的阶段，希望今后的规划中能将国际最先进的金融创新手段和理念吸收进来。

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