证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

41.下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是( )。

A.应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念

B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为

C.在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断

D.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送

42.证券组合的类型中，( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

A.避税型

B.收入型

C.指数型

D.混合型

43.实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏

差达到( )的点估计值。

A.最大

B.最小(最优)

C.零

D.等于1

44.风险溢价与承担的风险大小成( )。

A.正比

B.反比

C.线性

D.不相关

45.行为金融理论以( )的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会

犯系统性的决策错误。

A行为学

B.心理学

C.社会学

D.经济学

46.投资组合管理中的核心环节是( )。

A.投资风险控制

B.资产配置

C.投资组合风险预测

D.资产风险控制

47.从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，其中不包括( )。

A.买人并持有策略

B.战术性资产配置策略

C.投资组合保险策略

D.动态资产配置策略

48.( )主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同1 时假定各类资产收益率不发生大的变化。

A.动态资产配置

B.变动混合策略

C.买入并持有策略

D.投资组合保险策略

49.( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A.市场有效性

B.市场灵敏度

C.市场稳定性

D.市场有机性

50.按股票( )所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源

类等类型。

A.收益行为

B.价格行为

C.风险行为

D.内在价值

41.A

【解析】投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署

并认真履行聘用合同。

42.B

【解析】收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

43.B

【解析】实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的

平均偏差达到最小(最优)的点估计值。

44.A

【解析】风险溢价与承担的风险大小成正比。

45.B

【解析】行为金融理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，

因此会犯系统性的决策错误。

46.B

【解析】资产配置是投资组合管理中的核心环节。

47.B

【解析】从配置策略上，资产配置可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保

险策略和动态资产配置策略等。

48.D

【解析】本题考查投资组合保险策略的主要思想。

49.A

【解析】市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

50.B

【解析】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳

定类和能源类等类型。

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（责任编辑：lqh）

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