证券从业资格证

一、名词解释 
1 、证券市场管理 
2 、公开性原则 
3 、反欺诈原则 
4 、禁止操纵原则 
5 、防止内幕交易原则 
6 、立法管理模式 
7 、自律管理模式 
8 、中国证券业协会 
9 、证券登记公司 
10 、注册制 
11 、核准制 
二、填空 
1 、证券市场管理的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）。 
2 、证券市场管理的对象包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。 
3 、证券市场的管理模式主要有（ ）（ ）两种。 
4 、证券发行审核制度一般分为两种（ ）（ ）。 
5 、对证券价格的制定进行管理应坚持以下原则（ ）（ ）（ ）（ ）。 
三、简答 
1 、证券市场管理的原则和任务是什么？ 
2 、证券市场管理模式有几种？ 
3 、证券市场管理的对象和内容是什么？ 
4 、我国证券市场管理组织有哪些？ 
5 、证券发行审核的基本内容是什么？ 
6 、证券买卖管理的内容是什么？ 
7 、设立证券经营机构的基本条件有哪些？ 
8 、如何对证券承销商、经纪商和自营商进行管理？ 
9 、对法人投资者怎样进行管理？ 
10 、对个人投资者怎样进行管理？ 

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