证券从业资格证

四、主承销商的尽职调查
　（一）提交发行申请文件前的尽职调查　P257　
　（二）持续尽职调查责任的履行
1.发审会前重大事项的调查P258
2.发审会后重大事项的调查P258
3.招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项P259
4.上市前重大事项的调查P259
5.持续督导P260
上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
例题：主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（　）。
A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查
答案：ABC

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