证券从业资格证

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

1.企业短期融资券最长期限不超过( )天。

A.100

B.150

C.300

D.365

2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。

A.财政部

B.国资委

C.中国人民银行

D.发改委

3.( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A.保荐人(主承销商)

B.发行人律师

C.承担审计业务的会计师事务所

D.中国证监会

4.2005年1月1日试行( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.发行辅导制

B.发行备案制

C.公开发行股票询价制度

D.发行审核制

5.1994年以后政策性金融债券经( )批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

A.国务院

B.中国证监会

C.国资委

D.中国人民银行

6.( )发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.政策性银行

B.商业银行

C.企业集团财务公司

D.其他金融机构

7.我国发行企业债券开始于( )年。

A.1980

B.1982

C.1983

D.1985

8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于( )，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A.中国人民银行

B.发改委

C.国资委

D.中同证监会

9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用( )，上市交易采用( )。

A.审批制、审批制

B.审批制、核准制

C.核准制、审批制

D.核准制、核准制

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

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（责任编辑：中大编辑）