证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点解析

第一节证券经纪业务概述

一、证券经纪业务的含义

要点一

1.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

2.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

3.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

4.证券经纪商有以下两个作用：

(1)充当证券买卖的媒介;

(2)提供信息服务。

【例题1·单选题】证券经纪业务包含的要素不包括(　　)。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

【答案】D

要点二

二、证券经纪业务的特点

(一)业务对象的广泛性

(二)证券经纪商的中介性

(三)客户指令的权威性(四)客户资料的保密性

【例题2·单选题】

下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.证券经纪商的中介性

B.客户资料保密性

C.客户指令的权威性

D.交易物的不变性

【答案】D

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