证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》日常辅导(5)，希望对您的复习有所帮助！

1.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

A.3%以上

B.5%以上

C.6%以上

D.10%以上

正确答案：B

2.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

A.承购包销

B.行政分配

C.代销

D.配售

正确答案：A

3.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。

A.3

B.2

C.1

D.4

正确答案：A

4.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.3

B.4

C.2

D.1

正确答案：D

5.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A.低于等于

B.等于

C.低于

D.高于

正确答案：C

6.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

A.《证券法》

B.《银行法》

C.《公司法》

D.《保险法》

正确答案：C

7.( )是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。

A.横向收购

B.纵向收购

C.敌意收购

D.混合收购

正确答案：C

8.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。

A.1

B.4

C.2

D.3

正确答案：A

9.深交所规定的申购单位为( )股。

A.200

B.500

C.1000

D.3000

正确答案：B

10.企业债券每份面值为( )元，以( )元人民币为1个认购单位。

A.100，100

B.100，1000

C.200，100

D.200，1000

正确答案：B

11.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

A.50%

B.30%

C.10%

D.100%

正确答案：D

12.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。

A.证券交易所

B.保荐人

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案：D

13.不属于股权融资的特点的是( )。

A.融资成本较高

B.自主性强

C.股权融资可能引起企业控制权变动

D.公司财务风险小

正确答案：B

14..对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

正确答案：C

15.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。

A.8

B.7

C.5

D.6

正确答案：D

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（责任编辑：xll）