证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

31.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

32.固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是( )。

A.前一交易日参考价格×(1±5%)

B.前一交易日参考价格×(1±10%)www.wangxiao.cn考试就上中大网校

C.当日开盘价×(1±5%)

D.当日开盘价×(1±10%)

33.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币( )。

A.5000万元

B.1亿元

C.1.5亿元

D.2亿元

34.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

35.目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定期存款利率和实际交易天数

C.企业活期存款利率和实际冻结天数

D.企业活期存款利率和实际交易天数

36.证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。

A.1

B.3

C.5www.wangxiao.cn考试就上中大网校

D.10

37.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

A.决策的自主性

B.买卖的随意性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

38.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A.公司的实际控制人

B.发行人的高级管理人员

C.发行人的信息录入员

D.持有公司10%股份的股东

39.自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

40.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

A.风险控制机构

B.投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

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