证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点二

三、基金管理公司的主要业务

(一)证券投资基金业务

1.基金募集与销售。

2.基金的投资管理。投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

3.基金运营服务。

(二)特定客户资产管理业务

(三)投资咨询服务

要点三

禁止的业务如下。

1.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。

2.承诺投资收益。

3.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。

4.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

5.代理投资咨询客户从事证券投资。

(四)社保基金管理及企业年金管理业务

(五)QDIl业务

要点四

基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件(见教材，共5点，重点为第l、2点)。

1.申请人的财务稳健，资信良好。净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元

人民币或等值外汇资产。2.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

【例题3·不定项选择题】基金管理公司的主要业务为()。

A.QDIl业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.社保基金管理及企业年金管理业务

【答案】ABCD

要点五

四、基金管理公司的业务特点

1.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。

2.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。

3.投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色。

4.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此，基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题。

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（责任编辑：lqh）

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