证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资分析》练习，希望对您的复习有所帮助!

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请选出正确的选项)

1.投资者进行证券投资的具体目标有( )。

A.收益率最大化

B.风险最小化

C.风险既定的条件下投资收益率最大化

D.收益率既定的条件下风险最小化

2.基本分析包括( )。

A.宏观经济分析

B.行业分析和区域分析

C.公司分析

D.证券组合分析

3.从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。

A.政府部门

B.证券交易所

C.上市公司

D.投资者实地考察

4.以下关于证券交易所的说法，正确的是( )。

A.我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所

B.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

C.对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚

D.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

5.一般来说，上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A.年度报告

B.中期报告

C.临时公告

D.每日报告

6.证券投资分析中证券组合分析法的内容主要包括( )。

A.均值方差模型

B.资本资产定价模型

C.因素模型

D.套利定价模型

7.随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，其中完全体系化的分析流派是( )。

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.心理分析流派

D.学术分析流派

8.证券分析师进行证券投资分析时，应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。下列说法错误的是( )。

A.基本分析法的优点主要是应用起来相对简单

B.基本分析法预测的精准度相对较高

C.技术分析法分析的结论时效性较强

D.就我国现实市场条件来说，基本分析法比技术分析法应用得更多

9.目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。

A.基本分析

B.技术分析

C.心理分析

D.量化分析法

10.证券投资分析的基本要素有( )。

A.分析理论

B.信息

C.步骤

D.方法

二、多项选择题

1.CD

[解析]证券投资的目的是证券投资净效用(即收益带来的正效用减去风险带来的负效用)的最大化。因此，证券投资的两大具体目标是在风险既定的条件下收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化。C选项和D选项符合题意。

2.ABC

[解析]基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

3.ABCD

[解析]证券投资分析的信息来源主要的渠道有：(1)历史资料;(2)媒体信息;(3)实地访察。从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有以下七个方面：(1)政府部门;(2)证券交易所;(3)中国证券业协会;(4)上市公司;(5)中介机构;(6)媒体;(7)其他来源。

4.BD

[解析]证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有两个：上海证券交易所和深圳证券交易所，A选项说法错误。证券交易所主要负责提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管等事宜，BD项说法正确。对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚是中国证监会的职责，C项说法错误。

5.ABC

[解析]一般来说，上市公司通过定期报告(如年度报告和中期报告)和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，所以排除D项。

6.ABCD

[解析]证券组合分析的内容主要包括马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型、特征线模型、因素模型、套利定价模型以及它们在实践中的应用。

7.AB

[解析]随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界限分明的四个基本的分析流派，即基本分析流派、技术分析流派、心理分析流派和学术分析流派。其中，基本分析流派和技术分析流派是完全体系化的分析流派，而心理分析流派和学术分析流派，目前还不能据以形成完整的投资决策。A项和B项符合题意。

8.BD

[解析]基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单，A选项说法正确。基本分析法缺点是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精准度相对较低，B选项说法错误。技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强，C选项说法正确。基本分析法适用于相对成熟的证券市场，就我国现实市场条件来说，技术分析应用得更多，D选项说法错误。

9.ABD

[解析]目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类：第一类是基本分析，主要是根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法;第二类是技术分析，根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法;第三类是量化分析法，利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，数量化分析成为其最大特点。

10.BCD

[解析]证券投资分析的基本要素有信息、步骤和方法。其中，证券投资的方法直接决定了证券投资分析的质量。

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（责任编辑：中大编辑）