证券从业资格证

31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是(　　)。

A 。无记名股票转让相对简便

B 。无记名股票安全性较差

C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D 。股东权利归属股票的持有人

C

32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：(　　)。

A.上升

B.下降

C.不变

D.不确定

D

利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。

33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足(　　)家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足(　　)家，发行人不得定价并应中止发行。

A.50，100

B.20，50

C.10，30

D.20，100

B

《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　　)。

A.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场

D.短期资金市场和长期资金市场

B

35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是(　　)。

A.年满18周岁。

B.完全民事行为能力。

C.具有高中以上文化程度。

D.至少具有本科以上文化程度。

D

参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

36.证券交易价格是通过(　　)确定的。

A.证券商与投资者协商

B.一级市场上的公开竞价

C.证券供求双方共同作用

D.发行者与证券商协商

C

37.公司申请其股票上市应有( )记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

A

38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是(　　)。

A.普通股东、优先股东、债权人

B.债权人、普通股东、优先股东

C.债权人、优先股东、普通股东

D.优先股东、普通股东、债权人

C

当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。

39.证券专营机构在英国称(　　)。

A.投资银行

B.商人银行

C.证券公司

D.证券商

B

考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。

40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了(　　)。

A.信用风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.基差风险

D

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（责任编辑：xy）

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