证券从业资格证

6.()发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.政策性银行

B.商业银行

C.企业集团财务公司

D.其他金融机构

7.我国发行企业债券开始于()年。

A.1980

B.1982

C.1983

D.1985

8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于()，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A.中国人民银行

B.发改委

C.国资委

D.中同证监会

9.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用()，上市交易采用()。

A.审批制、审批制

B.审批制、核准制

C.核准制、审批制

D.核准制、核准制

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

11.B

[解析]2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

12.C

[解析]略

13.D

[解析]略

14.B

[解析]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。

15.C

[解析]根据《证券法》第125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。

 

多选
1.承销团申请人应当具备下列()条件才能具备国债的承销业务资格。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录

C.财务稳健，具有较强的风险控制能力

D.信息化管理程度较高

2.我国股票发行方式主要经历了()几个阶段。

A.自办发行

B.有限量发售认购证

C.上网定价发行

D.基金及法人配售

3.我国经济体制改革以后，1985年国内由()和()首次发行金融债券。

A.中国工商银行

B.中国建设银行

C.中国农业银行

D.中国人民银行

4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.国有独资公司

D.两个以上国有企业

5.()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

A.《证券法》

B.《信贷资产证券化管理办法》

C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

二、多项选择题

1.ABCD

[解析]承销团申请人应当具备下列基本备件：(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第6章规定的各项义务。

2.ABCD

[解析]我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行;(2)有限量发售认购证;(3)无限量发售认购证;(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式;(5)上网竞价方式;(6)全额预缴款、比例配售;(7)上网定价发行;(8)基金及法人配售;(9)向二级市场投资者配售;(10)上网发行资金申购;(11)网下发行电子化。

3.AC

[解析]略

4.ACD

[解析]略

5.BD

[解析]资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。《信贷资产证券化管理办法》《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》对此进行了规定。

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