证券从业资格证

1.(　)的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司。

A.2个以下

B.5个

C.2个以上

D.5个及5个以上

【正确答案】C

【答案解析】2个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司。

2.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近(　)年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

A.1

B.5

C.2

D.3

【正确答案】D

【答案解析】本题考查《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。

3.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

A.10

B.8

C.5

D.3

【正确答案】A

【答案解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

4.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为(　)名。

A.3

B.5

C.7

D.9

【正确答案】C

【答案解析】普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为7名。

5.重要的工作底稿应当采用(　)文档的形式。

A.纸质

B.电子

C.影像

D.表格

【正确答案】A

【答案解析】重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。

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