证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

28、上海证券交易所证券交易的收盘价为( )。

A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

B、通过集合竞价的方式产生

C、当日该证券最后一笔交易成交价

D、通过交易所直接定价的方式产生

标准答案：a

29、某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 12元，则除权(息)报价应为 ( )元。

A、7

B、8

C、10

D、6

标准答案：b

30、只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

A、中国保监会

B、中国证监会

C、中国银监会

D、中国证券业协会

标准答案：b

31、证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

标准答案：c

32、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A、30%

B、100%

C、5%

D、500%

标准答案：d

33、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

A、10年

B、12个月

C、20年

D、50年

标准答案：c

34、依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。

A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。

标准答案：a

35、( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。

A、2003年12月18日

B、2005年10月15日

C、2000年4月25日

D、2002年12月18日

标准答案：a

上一页   下一页

相关文章

2011证券从业资格考试基础知识辅导第七章汇总

2011证券从业资格考试基础知识辅导第六章汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：）