证券从业资格证

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三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应的选项涂黑，正确的选A，全部选A或全部选B均不得分。

131.基金一定是非法人机构。(　)

132.契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系。(　)

133.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。(　)

134.在公司型基金中，基金资本是指基金公司在工商注册登记的资本数量(　)

135.基金证券的发和地，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。(　)

136."武汉证券投资基金""深圳南山风险投资基金"等在1991年10月成立的基金成为中国第一5比投资基金。(　) 　(　)

137.在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。(　)

138.在基金管理中要求，在收益目标已定的条件下努力使投资风险最小，以确保收益目标的实现。(　)

139.证券基金是间接投资工具。(　)

140.基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。(　)

141.基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。(　)

142.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。(　)

143.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。(　)

144.证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。(　)

145.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。(　)

146.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少于1亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。(　)

147.基金管理公司采取股份股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。(　)

148.证券公司信托投资公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。 (　)

149.申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，　承诺严格规范其证券投资活动。　(　)

150.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 (　)

151.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。(　)

152.基金管理人可以将本基金投资于其他基金。(　)

153.经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。(　) 　(　)

154.基金持有人所持有的每份基金单位都有一票表决权。(　)

155.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会才可以召开。否则，召集应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到15%以上时，即可以重新召开。　(　)

156.封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期为6全月。(　)

157.法律意见书是指具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其选题对发起人资格发起人协议基金契约托管协议招募说明书基金管理公司章程拟委任的基金管理人和托管人资格本次发行的实质条件发起人主要财务状况等问题出具法律意见。(　)

158.基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人受益人与受托人之间的关系。(　)

159.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50%时，该基金不得成立。 　(　)

160.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于2亿元时，该基金不得成立。(　)

161.公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金。(　)

162.在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 　(　)

163.目前我国上网定价发行结束后，上交所和深交所按各参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。(　)

164.或有递延销售费可以表示未投资金额的百分比或者作为赎回金额的百分比。(　)

165.封闭式基金发行时要规定基金的发行总额和发行期限，发行总额认满，不管是否到期或者发行到期发行总额未满，基金都进行封闭，不再接受认购申请。(　)

三、判断题(是-A，非-B)

131.B 132.B 133.A 134.A 135.A

136.A 137.B 138.A 139.B 140.B

141.B 142.B 143.A 144.A 145.B

146.B 147.A 148.A 149.A 150.B

151.B 152.B 153.A 154.A 155.A

156.B 157.A 158.A 159.B 160.A

161.B 162.A 168.B 169.A 170.A

171.B 173A 173.B 174.B 175.A

176.A 177.B 178.B 179.A 180.B

181.A 182.B 183.A 184.A 185.A

186.A 187.A 188.A 189.B 190.A

191.A 192.A 193.A 194.B 195.A

196.B 197.A 198.B 199.B 200.A

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