证券从业资格证

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第八章 证券市场法律制度与监督管理

【考点一】证券市场法律、法规概述

一、法律

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

1.《中华人民共和国证券法》

现行《中华人民共和国证券法》的主要内容有：有关证券发行的主要内容;有关证券交易的主要内容;有关上市公司收购的主要内容;有关证券交易所的主要内容;有关证券公司的主要内容;有关证券登记结算机构的主要内容;有关证券服务机构的主要内容;有关证券业协会的主要内容;有关证券监督管理机构的主要内容;有关法律责任的主要内容。

2.《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国公司法》的主要内容包括：总则;有限责任公司的设立和组织机构;有限责任公司的股权转让;股份有限公司的设立和组织机构;股份有限公司的股份发行和转让;公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务;公司债券;公司财务、会计;公司合并、分立、增资、减资;公司解散和清算;外国公司的分支机构;法律责任。

3.《中华人民共和国证券投资基金法》

《中华人民共和国证券投资基金法》的主要内容包括：总则;基金管理人;基金托管人;基金的募集;基金份额的交易;基金份额的申购与赎回;基金的运作与信息披露;基金合同的变更、终止与基金财产清算;基金份额持有人权利及其行使;监督管理;法律责任及附则。

4.《中华人民共和国反洗钱法》

《中华人民共和国反洗钱法》的主要内容包括：.

(1)反洗钱义务的主体范围。

(2)临时冻结资金不得超过48小时。

(3)明确了大额交易和可疑交易报告制度。

(4)在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

(5)金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。

(6)国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。

二、行政法规

1.《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务，制约公司股东、实际控制人滥用权利，鼓励公司规范、有序创新，明确证券公司的监管体制;监管机构之间的监管合作以及与地方政府信息通报制度等。主要内容包括：①证券公司的设立与变更;②组织机构;③业务规则与风险控制;④客户资产的保护;⑤监管措施。

2.《证券公司风险处置条例》

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;③细化、落实《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。依据《证券公司风险处置条例》，风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。

（责任编辑：中原茶仙子）

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