证券从业资格证

35、 对交收中的透支行为的处罚办法有 (  )
A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

36、 股权与债权过户的种类有 (  )
A、 交易性过户
B、 非交易性过户
C、 账户挂失转户
D、 财产分割过户
E、 法院判决过户

37、 下列情况允许办理非交易过户的有 (  )
A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B、 证券账户挂失转户
C、 因股票账户遗失而重新开户
D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E、 股权从出让人转移到受让人

相关链接：
2009年证券从业人员资格考试远程辅导通知

2009年证券从业资格考试用书

中国证券从业资格考试网（中大网校下辖证券从业资格专业培训机构）

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