证券从业资格证

（三）全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位

全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限，不得展期。

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。回购利率由交易双方自行确定。

（四）全国银行间市场质押式回购询价交易方式

全国银行问市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

（五）全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：

1.擅自从事借券、租券等融券业务；

2.擅自交易未经批准上市债券；

3.制造并提供虚假资料和交易信息；

4.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

5.不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

【例】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（   ）。

A、各全国性商业银行

B、烟台住房储蓄银行

C、部分符合条件的商业银行

D、中国人民银行

答案：ABC

【例】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括（   ）。

A、回购期限

B、回购利率

C、首次资金清算额

D、到期交割日

答案：ABCD

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）