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证券从业资格证券市场基础知识第一章真题回顾

发表时间:2013/12/12 13:47:29 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括( )。

A.筹资—投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.规避风险功能

【答案】D

【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能,不包括规避风险的功能。故选D。

【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所、律师事务所

D.证券登记结算机构

【答案】D

【名师详解】根据《证券法》的规定,证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此,证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。

【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易

【答案】D

【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。

【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是( )。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【答案】B

【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。

【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括( )。

A.风险控制功能

B.筹资—投资功能

C.定价功能

D.资本配置功能

【答案】BCD

【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资—投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。

【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有( )。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

【答案】ABCD

【名师详解】证券交易所的主要职责包括:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性,确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。

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