证券从业资格证

9．目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司   

B．商业银行   

C．主权财富基金   

D．证券经营机构

10．下列关于社保基金的描述中，正确的是（ ）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金   

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成   

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A．证券市场   

B．基金市场   

C．信托市场   

D．房地产市场

12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（ ）获中国证监批准正式成立。

A．华欧国际证券有限公司   

B．中国国际金融有限公司   

C．海富通证券公司   

D．湘财证券

13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ ）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A．中国金属期货交易所   

B．中国外汇期货交易所   

C．中国金融期货交易所   

D．中国期货交易所

14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。

A．证券市场一体化   

B．投资者法人化   

C．金融创新深化   

D．金融机构混业化

15．股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。

A．产权   

B．债权   

C．物权   

D．所有权

16．（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券   

B．要式证券   

C．证权证券   

D．有价证券

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